合规柜台技术等可以申请投顾资格吗很多公司

讨论与解答：不可以。《中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关的通知》（以下简称《通知》）要求证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。投顾资格的申请注册要以拟从事投顾岗位为前提，协会注册报送信息要求从事业务为投资顾问，合规岗位人员等注册投顾资格，首先向协会报送的信息就是不真实的。另外，从合规岗位的独立性，不能从事具体业务等监管要求，合规岗位人员实际也不能从事投顾业务。所以合规岗位人员不能实际从事投顾业务，存在岗位冲突。如果只注册资格不实际从事，也是违反协会投顾资格注册的要求，至少填报信息不真实。来源：合规小兵↓↓↓戳下方「阅读原文」进入购买专区预览时标签不可点收录于话题#个上一篇下一篇

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