私慕好帮手
近期，不少私募机构向私慕好帮手
1、私募基金公司除了销售、投研、风控这些需要从业资格，比如产品运营（为客户做双录）、品牌宣传、协助渠道对接券商，这些人员到底要不要从业资格证呢？
2、私募哪些岗位要求必须隔离，相关法律依据是什么？私募机构的交易室是否需要独立设置？
3、基金从业考试通过后，如何申请基金从业资格证？成绩的有效期为多久？通过基金从业考试后未在基金相关单位就职怎么办？
今天，私慕好帮手给详细梳理一下，供大家来参考！
私募登记备案、法律意见书、合规自查，欢迎、
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相关规定
1、法律：《基金法》
目前，在私募基金业务领域的立法体系中，由全国人大常委会制定的《基金法》处于“法律”地位，是私募领域内的最高层级法规，于年首次将非公开募集基金纳入调整范围，单设“非公开募集基金”章节，对私募基金的基金管理人登记制度、合格投资者，以及私募基金产品的备案、宣传推介、基金托管及合同必备条款、禁止性规定等一一作出明确。
《基金法》第九条基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
2、自律规则：《私募基金管理人登记须知》
一直以来，私募基金的监管都是以自律管理为主，主要由中国证券投资基金业协会负责。该部分是虽不属于我国法律体系的内容，但协会发布的一系列自律规则构成了目前私募基金领域主要的监管要求，是私募监管体系中不可或缺的一部分。
年12月中基协发布的《私募基金管理人登记须知》中：
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等的要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
3、自律规则：《基金从业人员资格管理办法（试行）（征求意见稿）》
年12月11日，中基协发布《基金从业人员资格管理办法（试行）（征求意见稿）》征求意见，共6章39条，其中明确规定了哪些人员需要取得基金从业资格。
在依法从事基金业务的机构中从事基金业务的专业人员，应向中基协注册取得基金从业资格。
从事基金业务的机构有3类：基金管理人、基金托管人、基金服务机构。
从事基金业务的专业人员是指，以机构名义进行基金业务活动的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工及建立劳动关系或者劳务派遣至公司的其他人员等。
从事基金业务的专业人员有以下4类：
（一）基金管理人中从事基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、清算交割、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理、人力资源管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（二）基金托管人中从事基金清算、复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（三）基金服务机构中从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及协会规定需要取得从业资格的其他人员。
4、中基协在私募管理人登记过程中的反馈意见
协会反馈意见：
《基金法》第九条，基金从业人员应当具备基金从业资格。贵机构从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格，请贵机构自查，请负责上述工作的员工尚未取得基金从业资格的取得基金从业资格后再提交申请材料。再次提交申请材料时请详述员工名单。（包括职务、兼职情况、是否取得基金从业资格、工作经历、学习经历等情况）
5、协会反馈的自查：
一条协会反馈的自查中也可以得到佐证：
招聘异常：
1）近36个月公司招聘以下岗位销售人员高于5人：销售、营销、电销、导购、市场……
2）近36个月内招聘大专及同等学历，高中/中专/中技及以下的人员5人以上。
可见，如果频繁招募市场销售人员一是会引起监管的注意，其次是，如果批量招募的市场销售人员没有相关资质，可能会引入不合格的投资者，亦不利于投资者的保护，对于私募基金自身的品牌也是一种损害。
因此，市场品牌人员也需要有从业资格吗？我们认为需要。由于私募基金只能面向特定对象推介产品的特殊性，私募基金的市场和品宣人员不同于其他行业，更应当具备基础的法律法规知识，恪尽职守，充分理解私募基金的业务属性和合规要求。
来源：部分参考积募
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私募哪些岗位要求必须隔离？
相关法律依据是什么？
私慕好帮手回答：（1）根据《私募基金管理人登记须知(年12月更新)》第三章第（一）条规定，各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。合规风控和投资相关岗位需要隔离；（2）《证券期货投资者适当性管理办法》第29条规定，经营机构应当制定评估与销售隔离等风控制度。销售人员和投资者适当性评估人员相关岗位需要隔离；（3）根据《会计法》第三十七条规定，出纳不得兼任会计。财务出纳和会计等岗位需要隔离。由此引申出来一个问题：私募机构的交易室是否需要独立设置？
私慕好帮手回答：
据《私募管理人内部控制指引》第十条，要求私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，建立必要的防火墙制度与业务隔离制度，各部门有合理及明确的授权分工，操作相互独立。
指引中虽没有明确提到交易室需要单独设置，但管理人考虑满足防火墙及业务隔离制度以及操作相互独立要求，从办公区域的设置上做到物理隔离是比较好的实现方法；另一方面，基金管理公司的交易部门属于核心部门，其投资计划、持仓情况具有高度敏感性，为避免信息泄露，从公司经营角度也应将其与其他职能分隔开。
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关于基金从业资格证的申请、热门问题
1、哪些机构可以申请？
基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
2、如何申请？
如何在新系统里为员工申请基金从业资格证？
私慕好帮手回答：员工的资格申请都是需要私募机构登录机构账号进行操作。
首先登录机构账号，资格管理员点击“系统管理”按钮新增一个机构内的部门，然后点击“从业人员管理”——“新增”按钮开通个人账号，填写个人基本信息和业务类型，点击保存完成新增，协会系统将发送个人账户的登录账号和初始密码至填写的该人员邮箱。
然后，登录个人账号进行资格注册申请，员工个人可以根据自身从事业务以及通过考试科目，选择注册“基金从业资格”、“基金销售业务资格”或“无资格”。个人资格注册申请提交后（当天完成），将由机构进行审核（当天完成）。
备注：只要是公司的全职员工，无论有没有从业资格，都需要在从业人员管理平台进行注册。
3、基金从业考试成绩的有效期为多久，通过基金从业考试后未在基金相关单位就职怎么办？
私慕好帮手回答：按中国证券投资基金业协会规定，基金从业考试的有效期为自取得考试合格成绩起4年，4年内可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过4年未注册的，申请从业资格时需补齐最近两年的培训学时；基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”。私慕好帮手
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