知名证券投顾机构为何涉嫌诈骗罪和虚假广告

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日前，深圳警方突击查处大连华讯投资顾问有限公司（以下简称“大连华讯”），并对名嫌疑人以涉嫌诈骗罪和虚假广告罪立案，并采取刑事强制措施。据初步统计，大连华讯公司案涉金额高达27亿元，投资受损人遍布全国各地，系群体性案件。现经检察机关依法批准，警方已对大连华讯包括董事长周某富在内的12名公司高管实施逮捕。大连华讯系取得证监会颁发的投顾牌照，即《证券投资咨询业务资格证书》、《经营证券期货业务许可证》，且系“新三板上市公司”。具备正规投顾牌照的“新三板上市公司”，为何涉嫌诈骗罪和虚假广告罪。鉴于此，我们对此拨云见日，透过现象看本质，厘清其案涉的营销模式、涉罪的指控逻辑、涉罪的相关法律规定，及是否可能涉嫌其他罪名等，并提供相应的法律观点与意见，以飨读者。主要的法律观点：第一，案涉的营销模式；第二，涉罪的指控逻辑；第三，涉罪的法律规定；第四、是否涉嫌其他罪名；第五、结语。具体内容为：

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关于案涉的营销模式

通过对该案的深圳龙岗公安的新闻报道梳理，可能存在以下的营销模式（因只是新闻报道，尚未最终查证核实。我们假设其成立）：1、虚假不实的身份。大连华讯相关业务人员未获得证券投资咨询业务资格，却以知名的证券分析师、老师的的虚假身份对外进行宣传，并误导投资者。2、浮夸“荐股软件”的作用。事实上，大连华讯所谓的“荐股软件”仅为证券信息的汇总或证券投资品种历史数据的统计功能，不属于荐股软件。3、高价售卖“华讯股票APP”软件。大连华讯通过自己研发的“荐股软件”并鼓吹、诱导投资者购买该软件，如何有效赚钱，针对不同级别的投资者，量身定制不同的服务费，如元、元、元、1元，甚至更高额会员收费。4、违规荐股，证监局行政处罚。自年以来，大连华讯因业务员不具有证券从业资格或违规荐股，被全国多地的证监局予以行政处罚。5、承诺收益或夸大收益。大连华讯及业务人员为了吸引更多客户购买荐股软件，承诺收益或夸大收益，违规行为，不断迭代更新。6、业务人员烘托气氛，提供虚假的盈利截图。大连华讯业务人员假扮投资者身份，利用

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