一名温尼伯投资顾问因为伪造客户签名而被罚款加元，同时涉事的MutualFundDealersAssociation也因未告知利益冲突而受到纪律处分
加拿大共同基金交易商协会表示，DohenySecuritiesLimited的JakeFlorentinoCadigal在承认违规行为后必须支付15,加币的罚款加上2,加币的额外费用。条款在周二和解听证会后公布。
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据MFDA称，Cadigal于年8月接待了一对本身就是他私人朋友的已婚夫妇作为客户。之后这对夫妇在年1月分手，丈夫得到了孩子的监护权。
AD分手后，男方想要用他与前任联名注册的教育储蓄计划账户（RESP）来用于缴付女儿的学费，问题就此产生。
MFDA表示，Cadigal想当然的“认为”母亲不会反对支取，在没有与她取得联系的情况下，伪造她的签名并提交了申请表格。
MFDA表示，调查结果显示，Cadigal在年10月之前伪造了八次签名。
年，当这位孩子的母亲让Cadigal做为其遗产执行人时，在针对“是否为任何其他客户担任该职务”这个问题上，Cadigal填上了“否”。
MFDA表示，“Cadigal在写上“否”的时候，他很明白他的答案是错的。”实际上他不能同时成为有利益关系的双方的法定执行人。
年1月，该母亲将他作为其遗嘱执行人，并在不久后向DohenySecurities提出了该问题和她的不满，引发了调查。
之后Cadigal的公司向其他所有客户发送了审核信函，但没有出现其他未经授权的交易。看来只是个例。但是也给大家提了一个醒，保护财产安全，随时
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